印发清远市推行建设工程担保制度暂行办法的通知
广东省清远市人民政府办公室
清府办[2006]3号
印发清远市推行建设工程担保制度暂行办法的通知
各市、县、自治县、市辖区人民政府，市直各单位：
《清远市推行建设工程担保制度暂行办法》，业经市人民政府同意，现印发给你们，在实施过程中遇到的问题，请迳向市建设局反映。
清远市人民政府办公室
二OO六年元月十九月
清远市推行建设工程担保制度暂行办法
第一章 总则
第一条 为了完善清远市建设市场运行机制，降低工程风险，维护建设各方的合法权益，保障工程建设活动的顺利进行，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《国务院办公厅转发建设部等部门关于进一步解决建设领域拖欠工程款问题意见的通知》（国办发[2004]78号）、建设部《关于在房地产开发项目中推行工程建设合同担保的若干规定(试行)》（建市[2004]137号）、广东省人民政府办公厅《转发省建设厅监察厅关于进一步加强建设工程招标投标管理意见的通知》（粤府办{2005}22号）、广东省政府办公厅《转发国务院办公厅转发建设部等部门关于进一步解决建设领域拖欠工程款问题意见的通知》（粤府办[2004]118号）等有关法律法规，结合我市实际情况，制订本办法。
第二条 本市行政区域内新建、改建、扩建的建设工程（包括房屋建筑工程、装饰装修工程、市政工程、水利工程、交通工程等工程）发包承包活动中设定担保的，适用本办法。
本办法所称担保包括投标担保、业主（发包人，下同）工程款支付担保、承包商履约担保和承包商付款担保。
第三条 在本市建设工程发包承包活动中应当实行工程建设合同担保。
单项工程预算价在100万元以下的建设工程，是否提供承包商履约保证担保和业主工程款支付保证担保，由合同当事人双方自行约定。
第四条 工程建设合同担保的担保费用可计入工程造价。
第五条 各级建设行政主管部门和有关行政主管部门依据各自职权负责对本行政区域内的工程建设合同担保活动进行监督管理。
第二章 保证人
第六条 工程担保采用保证方式的，工程担保的保证人应当是在中华人民共和国境内依法设立的银行或金融机构或专业担保公司。
第七条 在本市行政区域内从事建设工程合同担保业务的专业担保公司，应到清远市建设局办理备案。
第八条 专业担保公司办理备案时应递交以下资料：
（一）《清远市从事建设工程担保业务的企业备案表》一式两份；
（二）《企业法人营业执照》副本复印件（交原件核验）；
（三）企业法人上一年度财务审计报表复印件（交原件核验）；
（四）企业资质核发部门对企业经营状况的说明；
（五）企业法人授权委托书（委托书明确被委托人、委托范围、责任）；
（六）拟开展担保业务使用的印鉴图签、经办人签名字样。
（七）外来企业在本市开展工程建设合同担保业务的，应当提交在本辖区内的银行或金融机构里存有3000万元人民币的专项资金的证明。
第九条 专业担保公司在本市行政区域从事工程建设合同担保业务的，应当按以下规定在限额内开展业务：
专业担保公司承保的单笔担保金额不得超过其净资产的50%，其保总金额不得超过其注册资金的5倍。不符合该条件的，可以与其他保证人共同提供担保。
第十条 建设工程发包承包设定工程建设合同担保的，担保合同书、保函是承发包合同文件的组成部分，保证人应当自担保合同签订之日起15日内，将担保合同、保函报建设行政主管部门备案。
担保公司的合同书，银行业金融机构出具的保函，应当注明编号、联系电话和联系地址，并经法定代表人或其委托代理人签字确认。
第十一条 清远市建设局对备案后从事建设工程担保业务的保证人实行年度核查制度：
1、保证人应当在每年1月15日前，将上一年度完成担保工作情况以及业务工作总结报清远市建设局备案。
2、清远市建设局对保证人提交的资料进行核查，对依法开展担保业务、守法经营、信誉良好的保证人继续予以办理备案；对违法违规经营的，将报担保企业资质核发部门，由核发部门对企业行为进行处理，且不予办理备案。
第三章 投标担保
第十二条 投标人应当在提交投标文件的同时，向招标人提交投标担保。
投标人组成联合体投标的，应当以联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标担保金。
第十三条 投标担保可采用银行保函、专业担保公司保证或投标保证金担保方式，具体由招标人在招标文件中规定。
投标保证金应当从投标人银行账户汇出，不得由其分支机构（经法定代表人书面授权提供的除外）或第三者转入。投标保函可采用保证人出具的投标保函，也可采用银行保付支票或承兑汇票，由投标人直接向招标人提交的方式，其具体要求由招标人在招标文件中规定。
第十四条 单项工程投标担保的担保金额为投标总价的2%，但最高不得超过80万元人民币。
第十五条 投标担保的有效期一般不短于投标有效期截止日的30天。
第十六条 投标人采用投标保证金担保方式的，招标人与中标人签定合同之日起5个工作日内，应当退还投标人的投标保证金。
第十七条 除不可抗拒的力量外，投标人在截标后的投标有效期内撤回投标文件的，或者中标后在规定的时间内不与招标人签订合同的，招标人有权不予返还该投标人所交付的投标保证金或者要求保证人按照担保合同履行担保责任。
第四章 承包商履约担保
第十八条 承包商在签定工程承包合同时，必须向业主提交履约担保。
承包商以联合体的方式中标或者以联合体的方式承揽工程的，应当以联合体的名义提交履约担保。
第十九条 同一银行的同一分支机构或同一专业担保公司不得为同一工程提供承包商履约担保和业主工程款支付担保。
第二十条 承包商履约担保的担保金额不得低于工程承包合同价的10%。采用经评审的最低投标价办法中标的招标工程，担保金额为投标最高限价与中标价的差额，但不得低于工程承包合同价的15%。
第二十一条 承包商履约担保的有效期应当在合同中约定。合同约定的有效期截止时间为工程建设合同约定的工程竣工验收合格之日后的30天内。
第二十二条 业主就承包商履约担保向保证人提出索赔之前，应当书面通知承包商，说明导致索赔的违约情况，并提供项目总监理工程师及其监理单位对承包商违约的书面确认。项目总监理工程师及其监理单位应当在14天之内对业主的索赔理由进行核实并作出相应的处理。
第二十三条 如原工程建设合同尚未履行完毕的，承包商在业主就其履约担保索赔了全部担保金额之日起30天内，应当向业主重新提交同等担保金额的履约担保。
当剩余合同价值小于原担保金额时，承包商重新提交的履约担保的担保金额不应低于剩余合同价值。
第二十四条 承包商履约担保应当由业主在办理施工许可时与工程承包合同一并报建设行政主管部门备案。
第二十五条 承包商未能按合同约定履行义务时，业主有权要求保证人按照下列方式之一，履行保证责任：
（一）向承包商提供资金、设备或技术援助，使其能继续履行合同义务；
（二）接管该项工程或者另觅经业主同意且符合该工程资质要求的其他承包商，继续履行合同义务；业主仍按原合同约定支付工程款，超出原合同部分的，由保证人在保证额度内代为支付；
（三）按照原合同约定，在担保额度范围内，向业主支付赔偿金。
第五章 业主工程款支付担保
第二十六条 业主在签订工程承包合同时，必须向承包商提交工程款支付担保。未提交业主工程款支付担保的建设工程，视作建设资金未落实。
第二十七条 业主工程款支付担保的担保金额应当与承包商履约担保的担保金额相等。
第二十八条 对于合同价超过5000万元人民币以上（含5000万元）或合同工期在一年以上（含一年）的工程，业主工程款支付保证担保可以按工程合同确定的付款周期实行分段滚动担保。
实行分段滚动担保的，业主应当在招标文件或合同中约定。每段滚动担保金额为该段工程合同价的10%。
第二十九条 业主工程款支付保证担保采用分段滚动担保的，在业主、项目监理工程师或造价工程师对分段工程进度进行签字确认或结算，业主支付相应工程款后，当期业主工程款支付保证担保自行解除，并自动进入下一阶段工程的担保。
第三十条 业主工程款支付担保的有效期应当在合同中约定。合同约定的有效期截止为除工程质量保修金以外的全部工程结算款项支付之日后30天。
第三十一条 如原工程建设合同尚未履行完毕的，业主在承包商就其支付担保索赔了全部担保金额之日起30天内，应当向承包商重新提交同等担保金额的支付担保。
当剩余合同价值已小于原担保金额时，业主重新提交的支付担保的担保金额不低于剩余合同价值。
第三十二条 业主工程款支付担保应当由业主在办理施工许可时与工程承发包合同一并报建设行政主管部门备案。
第六章 承包商付款担保
第三十三条 承包商付款担保，是指保证人为承包商向分包商、材料设备供应商、建设工人提供，保证承包商履行工程建设合同的约定向分包商、材料设备供应商、建设工人支付各项费用以及工人工资等款项的担保。
第三十四条 承包商付款担保的有效期应当在合同中约定。合同约定的有效期截止时间为自各项相关工程建设分包合同（主合同）约定的付款截止日之后的30天。
第三十五条 承包商不能按照合同约定及时支付分包商、材料设备供应商、工人工资等各项费用和价款的，由保证人按照担保函或保证合同的约定承担担保责任。
第三十六条 承包商付款担保中为建设工人提供的支付工人工资担保的担保额为工程承包合同价的5%。
第三十七条 承包商付款担保应当由业主在办理施工许可证时报建设行政主管部门备案。
第七章 附 则
第三十八条 采用专业担保公司保证方式进行担保的，保证人与被保证人将条款写入担保合同中，以保证工程的顺利、按时地完成。
第三十九条 总监理工程师及其监理单位和相关责任人不履行职责，或者滥用权力，致使当事人的权益受到损害的，由建设行政主管部门或有关行政管理部门根据有关法律、法规的规定，对其作出相应的行政处罚，并由当事人依法追究其相应的经济责任。
第四十条 本办法由市建设局负责解释。
第四十一条 本办法自二○○六年二月一日起施行。
临夏回族自治州企业安全生产风险抵押金管理实施暂行办法
甘肃省临夏回族自治州人民政府
临夏回族自治州人民政府令
(第22号)
《临夏回族自治州企业安全生产风险抵押金管理实施暂行办法》已经2008年6月24日州人民政府第二十次常务会议讨论通过，现予公布，自公布之日起施行。
州长：马青林
二00八年六月二十六日
临夏回族自治州企业安全
生产风险抵押金管理实施暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了强化企业安全生产意识,落实企业安全生产主体责任,保障生产安全事故抢险救援和事故善后处理工作的顺利进行,根据国务院、甘肃省《关于进一步加强安全生产工作的决定》以及甘肃省财政厅、甘肃省安全生产监督管理局、人民银行兰州中心支行联合制定下发的《甘肃省企业安全生产风险抵押金管理实施暂行办法》，结合本州实际，特制定本办法。
第二条 本办法所称企业，是指在全州范围内从事非煤矿山（含粘土砖瓦场和砂石料场）、交通运输（含水上交通）、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品等生产经营活动的企业。
第三条 中国银行临夏分行为全州安全生产风险抵押金业务指定代办银行。
第四条 本办法所称安全生产风险抵押金（以下简称风险抵押金）是指企业以其法人或合伙人名义将本企业资金专户存储，用于本企业生产安全事故抢险、救灾和善后处理的专项资金。
第五条 州财政局、州安全生产监督管理局共同管理全州企业安全生产风险抵押金，并受纪检、监察、审计等部门的监督。
第二章 风险抵押金的存储
第六条 安全生产风险抵押金按企业从事生产的危险程度分类分级提取，原则上为一次性收缴，但对一次性收缴有困难的可分步实施。
（一）非煤矿山。采砂场、采石场、砖瓦厂，风险抵押金存储额为3万元。每年存储1万元，3年交清。洞矿开采企业存储额为10万元，其中，首次存储4万元，从次年起每年存储２万元。
（二）危险化学品企业。从事危险化学品生产（含白酒生产企业）、储存、运输的企业风险抵押金存储额不低于30万元，其中，首次存储10万元，从次年起每年存储５万元。
易燃易爆危险化学品经营户,存储额不低于5万元,其中，首次存储2万元，从次年起每年存储1万元。
（三）烟花爆竹生产企业，存储额不低于10万元，其中，首次存储额不低于６万元，从次年起每年存储２万元；烟花爆竹批发企业存储额不低于5万元，其中，首次存储额不低于3万元，从次年起每年存储0.5万元。
（四）交通运输企业。客运企业年营运额在100万元（含100万元）以上的存储额不低于30万元，其中，首次存储10万元，从次年起每年存储５万元；年营运额在100万元（不含100万元）以下的存储额不低于20万元，其中，首次存储８万元，从次年起每年存储４万元；
货运企业，年营运额在500万元（含500万元）以上的存储额不低于20万元，其中，首次存储８万元，从次年起每年存储４万元；年营运额在500万元（不含500万元）以下的存储额不低于15万元，其中，首次存储3万元，从次年起每年存储2万元；
水运企业，存储额不低于30万元，其中，首次存储15万元，从次年起每年存储５万元；个体客渡船舶存储额不低于５万元，其中，首次存储２万元，从次年起每年存储１万元；其他船舶存储额不低于3万元，其中，首次存储1万元，从次年起每年存储１万元。
(五)建筑施工企业,施工总承包特级及一级企业,存储额不低于150万元,其中，首次存储60万元,从次年起每年存储30万元;
施工总承包二级及专业承包一级企业,存储额不低于100万元,其中,首次存储40万元, 从次年起每年存储20万元;
其他资质等级的企业,存储额不低于30万元,其中,首次存储10万元,从次年起每年存储５万元。
（六）城镇燃气营销企业，投资额在500万元（含500万元）以上的存储额不低于30万元，其中，首次存储15万元，从次年起每年存储3万元；投资额在500万元（不含500万元）以下的存储额不低于20万元，其中，首次存储10万元，从次年起每年存储2万元。
第七条 安全生产监督管理部门会同同级财政部门根据本办法第六条标准核定企业风险抵押金年度存储标准时，要结合企业实际予以适当调整，以不影响企业正常生产经营为原则。
第八条 风险抵押金由企业按时足额存储。企业不得因变更法定代表人或合伙人、停产整顿为由迟（缓）存或不存储风险抵押金，也不得以任何形式向职工摊派风险抵押金。
第九条 中央、省属在临企业（分公司、子公司）的风险抵押金存储额由州安全生产监督管理部门会同同级财政部门核定后报省安全生产监督管理局及财政厅备案并分类实施；州、县（市）属企业风险抵押金统一建账管理，由州安全生产监督管理部门会同同级财政部门核定下达年存储指标,由州、县(市)安监部门负责实施。
第十条 风险抵押金实行专项管理。全州各企业的风险抵押金由州安全生产监督管理部门会同同级财政部门确定具体缴存标准、缴存办法和缴存时限。核定的收缴通知单由州安全生产监督管理部门送达行业主管部门，由行业主管部门直接送达所属企业，并督促企业按时缴存。
跨省、市（区）从事建筑施工和交通运输的企业，在企业注册地已缴存风险抵押金并能出示注册地安全生产监督管理部门和同级财政部门出具的有效证明的，不再重复存储风险抵押金。
第十一条 全州企业在本办法施行后三个月内必须办结安全生产风险抵押金存储手续；新开办企业，在取得安全生产许可证、经营许可证前办结安全生产风险抵押金存储手续，企业必须将安全生产风险抵押金一次性存入专户。
第三章 风险抵押金的使用
第十二条 风险抵押金实行专户管理、专款专用，不得调剂使用或挪作他用。
第十三条 企业风险抵押金的使用范围：
（一）为处理本企业生产安全事故而直接发生的抢险、救灾费用支出；
（二）为处理本企业生产安全事故善后处理事宜而直接发生的费用支出；
（三）企业发生重特大生产安全事故后无力全额承担所需费用的垫支；
（四）企业负责人在生产安全事故发生后逃逸的；或企业在生产安全事故发生后未在规定的时间内主动承担责任、未能及时支付抢险救灾和善后处理费用的，经州安全生产监督管理部门和同级财政部门批准后可以部分或全部用于生产安全事故发生后的一切费用。
第四章 风险抵押金的管理
第十四条 风险抵押金按照“专户管理、专款专用、权责一致、集中管理”的原则，州财政局在中国银行临夏分行设立“安全生产风险抵押金专户”，但资金由州安全生产监督管理部门与同级财政部门共同管理。
第十五条 企业发生生产安全事故后产生的抢险、救灾及善后处理费用，全部由企业承担，确实需要动用风险抵押金的，经负责事故调查处理的州安全生产监督管理部门审核确定后，报同级财政部门审批，通知代办银行办理手续。
第十六条 企业持续生产经营期间，当年未发生重伤或一般死亡以上等级生产安全事故的，且没有动用风险抵押金的，下年度按本办法的缴存标准缴存。如果当年发生一般死亡事故或动用风险抵押金的企业，在下年度收缴时，除补缴所动用的风险抵押金外，在原缴存标准基础上加收50%的缴存额。
第十七条 州安全生产监督管理部门与同级财政部门将核定的缴存标准和年度缴存总额通知企业，企业在通知送达1个月内到指定银行一次性缴存，如确有特殊情况无法缴清的，经州安全生产监督管理部门会同同级财政部门审查同意后分批缴存。
第十八条 矿山、烟花爆竹生产批发企业、危险化学品生产经营企业安全生产风险抵押金由州、县（市）安全生产监督管理部门负责收缴；道路和水上交通运输企业或单位的安全生产风险抵押金由交通部门负责收缴；建筑施工企业、城镇燃气经营企业的安全生产风险抵押金由建设部门负责收缴；危险化学品运输企业、民爆器材生产经营企业的安全生产风险抵押金由公安部门负责收缴。
第十九条 企业因生产经营规模扩大或缩小导致风险抵押金存储额发生变化时，州安全生产监督管理部门会同同级财政部门应当于下年度第一季度结束前调整其风险抵押金存储额，并按调整后的差额通知企业补存或退还风险抵押金。
第二十条 企业依法关闭、破产或转入其他行业的，由企业提出申请，并经州安全生产监督管理部门与同级财政部门核准后，企业可以按照国家有关规定领取风险抵押金专户结存资金。企业在停止生产经营时遗留有安全隐患的，在支取风险抵押金前必须将安全隐患消除后方可自主支配风险抵押金。
企业实施产权转让或公司改制的，其存储的风险抵押金仍按照本办法管理和使用。
第二十一条 风险抵押金实际支出时适用的税务处理按财政部、国家税务总局的有关规定执行。
第五章 罚 则
第二十二条 企业接到核定风险抵押金缴存通知后，在规定期限内必须一次性缴清，逾期不缴存或未足额缴存者，每天收取缺额1.5‰的滞纳金，滞纳金将用于风险抵押金的专项管理费用。
第二十三条 有关行业主管部门核发有关证照时，企业须持有州安全生产监督管理部门与同级财政部门出具的企业风险抵押金缴存证明后方可办理。企业拒不落实风险抵押金制度的，州、县（市）工商、运管、建设、海事、安监、质监、公安等部门不予办理有关证照或不予年检。
第二十四条 安全生产监督管理部门、财政部门及其工作人员有挪用风险抵押金或有失职、渎职行为的，将依照国家有关法律、法规和规定进行严肃处理。
第二十五条 企业未落实安全生产风险抵押金制度，而行业主管部门给予办理有关证照或核准其参加建设工程项目招投标的，经查实后，责成有关行业主管部门负责收缴该企业安全生产风险抵押金并追究相关人员失职渎职责任；给未缴存安全生产风险抵押金的企业办理、审验有关证照，该企业发生重大生产安全事故且发生民事赔偿纠纷的，由有关办证部门和相关人员承担相应的民事赔偿连带责任。
第六章 附 则
第二十六条 独立核算或独立承担民事责任的分公司，股份公司和易燃易爆危险化学品经营户按照本办法执行。
第二十七条 本办法由州财政局、州安全生产监督管理局负责解释。
第二十八条 本办法自公布之日起施行。