中国证券监督管理委员会


关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知

证监发行字[2002]107号


各具有主承销商资格的证券机构：

　　现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。

二○○二年九月十三日　　


主承销商执业质量考核暂行办法


　　为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。

　　一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构（以下称“证券机构”）负责推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。

　　二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行累积，记分情况由协会通告有关证券机构。

　　三、证券机构在一年之内不良表现记分累积达12分的，暂停一个通道，暂停期为六个月。

　　暂停期满，证券机构可向协会提交恢复通道的申请，并说明暂停期内所采取的整改措施及收到的效果。

　　四、记分周期为一个自然年度，一个记分周期期满后，记分分值累计未达到12分的，该周期内的记分分值予以消除，不转入下一个记分周期。

　　五、对在一个自然年度内不良表现累记积分与通道总数之比最高的前5名证券机构，次年第1、2名扣减2个通道，第3-5名扣减1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰低”原则处理。（通道周转率=当年推荐家数/拥有的通道总数）

　　六、一个自然年度内上述不良表现累记积分与通道总数之比最低且周转率在150%以上的前5名证券机构，次年第1名增加2个通道，第2-5名增加1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰高”原则处理。

　　七、证券机构合并时通道合并计算，并可酌情增加1-2个通道。

　　八、证券机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：

　　（一）推荐函（或核查意见、尽职调查报告）遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生一次记1分。

　　（二）提交的申请文件未按规定格式制作或存在缺件情况的，每发生一次记1分。

　　（三）因推荐原因被中国证监会发行监管部进行正式批评或监管谈话并记录在案（经谈话双方签字确认）的，记2分。

　　（四）所推荐的公司被终止审核或不予核准的，每发生一次记2分。

　　（五）在发行审核中发现未披露对发行上市条件构成实质性影响的重大风险隐患，每发生一次记1分。

　　（六）自申请文件反馈意见函发出后在规定期限内未能予以书面回复且无正当理由、并导致在法定期限内未能完成审核的，每发生一次记1分。

　　（七）有证据证明存在违反有关规定干扰发行初审及发审委工作的，每发生一次记1分。

　　（八）公司募集资金投向发生变更的，变更的资金额超过募集资金总额30%的记1分。第一个完整会计年度结束时，公司募集资金投入进度低于募集说明书计划50%的记1分。

　　（九）所推荐公司发行（上市）当年的主营业务利润比上年同期下滑50%以上的，每发生一次记6分；出现亏损的，每发生一次记12分。发行（上市）次年下滑50%以上的，每发生一次记2分；出现亏损的,每发生一次记5分。

　　由于不可抗力原因或其他系统性风险，且证券机构有证据表明系其不能预测且难以控制、并已尽勤勉尽责义务的，可适当从轻记分。

　　（十）未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记1分。

　　（十一）公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次记5分。

　　（十二）因主承销业务违法违规受到中国证监会警告以上处罚的（需做出其他处分的从其他处分），每发生一次记5分。

　　（十三）因违反协会有关主承销业务的自律规则、行业规范受到协会书面批评以上处分的，每发生一次记1分。

　　九、中国证监会视证券机构不良表现的情况，可要求其另行聘请信用较好的证券机构进行协助推荐，并提出有关具体要求。

　　十、证券机构在从事主承销业务过程中，如存在以下重大违法违规事项的，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。

　　（一）有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。

　　（二）有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行监管并导致严重后果。

　　十一、对涉及不良表现记分的有关当事人建立信用监管档案，并按以下方式处理：

　　（一）记分单位将涉及记分的项目负责人（签名于募集说明书的项目负责人）及投行部门直接负责人记录在案，并由协会告证券机构。

　　（二）协会建议证券机构对不良表现记分满5分的项目负责人，以及同一证券机构出现暂停通道达2次以上的投行负责人进行适当处理。证券机构应将处理结果报协会及中国证监会有关单位。

　　（三）协会在网站上设置专栏公布记分所涉及的项目负责人的名单及记分情况，以及出现暂停通道达2次以上的投行负责人，供公众随时查阅。

　　（四）对同一项目负责人涉及的不良表现积分达12分的，中国证监会在积分满12分之日起六个月内不受理其签字推荐的项目。已受理的，需另行确定项目负责人并经证券机构重新内核。

　　十二、协会对证券机构涉及记分的项目、记分累积情况及出现暂停受理推荐的情况，在网站设置专栏或其他公开媒体上进行公布。

　　十三、证券机构认为记分或有关处理意见不符合实际的，可自收到不良表现记分通知或有关处理通知之日起15日内提请申诉。

　　申诉由协会负责受理，中国证监会有关部门进行复核，协会依据中国证监会的复核结果作出申诉决定。

　　十四、协会根据本办法的规定制定相应的自律性规则，并报中国证监会批准后实施。

　　十五、本办法自发布之日起施行。

河南省洛阳市人大常委会


洛阳市人民代表大会常务委员会公告 洛阳市汉魏故城保护条例



洛阳市人民代表大会常务委员会公告

《洛阳市汉魏故城保护条例》已经河南省第十届人民代表大会常务委员会第二十五次会议于2006年7月28日审议批准，现予公布，自2006年12月1日起施行。

洛阳市人民代表大会常务委员会

2006年8月8日

　

洛阳市汉魏故城保护条例

（2006年5月24日洛阳市第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过2006年7月28日河南省第十届人民代表大会常务委员会第二十五次会议批准）



第一条 为了加强对汉魏洛阳故城(以下简称汉魏故城)的保护，根据《中华人民共和国文物保护法》等法律、法规，结合汉魏故城现状和本市实际，制定本条例。

第二条 本条例所称汉魏故城，是指东汉、曹魏、西晋、北魏等朝代在本市行政区域内的都城遗址。

第三条 市文物行政部门是汉魏故城保护工作的行政主管部门。市汉魏故城保护管理机构具体负责汉魏故城的日常保护、管理和研究工作。

其他相关部门依照有关法律、法规，在各自的职责范围内共同做好汉魏故城的保护工作。

偃师市、孟津县、洛龙区人民政府应当成立由政府有关部门和汉魏故城所在地的乡(镇)人民政府负责人及村民代表组成的汉魏故城保护协调委员会，协助市文物行政部门及汉魏故城保护管理机构依法做好保护工作。

第四条 汉魏故城保护区域分为保护范围和建设控制地带。

汉魏故城保护范围，东至偃师市首阳山镇白村至后张村间外郭城城墙外50米南北一线；西至洛龙区白马寺镇齐郭村与分金沟村间的长分沟西沿南北一线；北至孟津县平乐镇上屯村外郭城残垣北50米东西一线；南至偃师市佃庄镇王圪??村南东西一线界桩以内的区域。

汉魏故城建设控制地带为保护范围外延200米的带状区域。

第五条 汉魏故城保护范围内已发现并确认的重要遗址为：

(一)内城城垣。位于翟泉、金村、保驾庄、韩旗屯、寺里碑、龙虎滩诸村之间，现存北、东、西三面，共长12000米，宽30米；

(二)宫城。位于金村南，面积1400米×660米；

(三)东周墓地。位于金村东，内城东北城垣内，面积1200米×1000米；

（四)北魏永宁寺。位于龙虎滩村西北，面积301米×212米；

(五)金墉城。位于翟泉村东北，面积1048米×255米；

(六)太学、辟雍、明堂、灵台。位于大郊寨、朱圪挡、太学村三村间，面积1250米×800米；

(七)北魏洛阳大市、白马寺遗址。北起内城西垣阊阖门外的东西退水渠，南至陇海铁路南侧，东起齐云塔院东墙，西至白马寺镇至平乐村的公路，面积：1700米×1700米；

（八)租场、牛马市遗址。南起寺里碑村，北至保驾庄，西临内城东垣，东至寺里碑村至保驾庄的车道，面积800米×900米；

(九)东汉刑徒墓地。位于西大郊村西南，面积250米×200米；

(十)东汉墓园。位于内城西垣雍门外 2500米，陈屯新村东，面积：190米×135米；

(十一)外郭城城垣墙基遗址。

根据考古发现或者研究成果，应当及时依法增补重要遗址。

第六条 市文物行政部门应当在汉魏故城保护范围、建设控制地带和重要遗址设立保护标志、界桩等保护设施并公示，任何单位和个人不得擅自移动、损坏。

第七条 在汉魏故城保护区域内进行规划建设、考古发掘、旅游开发、生产生活或者其他活动的单位和个人，应当遵守本条例。

遗址所在地的单位和个人都有保护汉魏故城的义务，对破坏汉魏故城遗址及其历史风貌和自然环境的行为有权制止、举报。

第八条 汉魏故城保护工作，实行国家保护与社会保护相结合，有效保护与合理利用相结合的原则，确保汉魏故城及其历史风貌和自然环境的真实性、完整性。

第九条 市人民政府应当将汉魏故城的保护和管理纳入国民经济和社会发展规划，编制汉魏故城保护规划并将其纳入本市土地利用和城市总体规划。 汉魏故城保护区域内的其他规划应当符合汉魏故城保护规划。

第十条 在汉魏故城保护范围内，不得擅自进行与汉魏故城保护无关的工程建设或者爆破、钻探、挖掘等作业。确需建设生产生活设施的，应当符合汉魏故城保护规划，依法履行报批手续。

在汉魏故城建设控制地带内进行工程建设时，应当确保汉魏故城的安全，不得破坏汉魏故城的环境风貌，建筑物或者构筑物的风格、形式、高度、体量、色调等应当与汉魏故城保护规划的要求相一致。工程设计方案应当经市文物行政部门同意后，报有关部门批准。

汉魏故城保护区域内危害汉魏故城安全、破坏汉魏故城历史风貌、与汉魏故城保护展示不相谐调的现有建筑物、构筑物，应当逐步拆除或者迁移。

第十一条 在汉魏故城保护区域内从事文物调查、勘探、考古发掘、学术研究等活动的组织或者个人，应当依照《中华人民共和国文物保护法》的有关规定履行报批手续，并报汉魏故城保护管理机构备案。

考古调查、勘探和发掘结束后，应当及时向市文物行政部门提供勘探、发掘情况、出土文物清单和保护意见。发掘出土的文物应当及时移交市文物收藏单位收藏。法律、法规另有规定的，从其规定。

第十二条 在汉魏故城重要遗址上禁止下列行为：

(一)对设有禁止拍摄标志的区域或者文物进行拍摄；

(二)在文物建筑物、构筑物上涂污、刻画、攀爬、张贴；

(三)违规倾倒、堆放垃圾和排污、排水；

(四)修建墓地、立碑；

(五)擅自建房、建窑；打井、挖塘、挖洞、挖渠、取土、垦荒等；

(六)存放易燃、易爆、腐蚀性等危害遗址安全的物品；

(七)擅自采集文物；

(八)其他危害遗址安全的违法行为。

第十三条 制作出版物、影视节目和音像制品等需要在汉魏故城进行拍摄活动的，拍摄方或者制作方应当依法履行报批手续，制订文物保护预案，落实保护措施，并接受汉魏故城保护管理机构的监督。

第十四条 市人民政府应当将汉魏故城保护经费列入市财政年度预算，并及时拨付。汉魏故城保护经费应当随着财政收入的增长而适当增加。鼓励国内外社会团体和个人自愿捐资发展汉魏故城文物保护事业。

汉魏故城的保护资金应当专款专用，不得截留挪用，并接受市财政、审计等部门的监督。

汉魏故城保护范围内国有不可移动文物的使用人，每年必须安排必要的资金用于文物的保护、修缮，并接受市文物行政部门的监督、指导。

第十五条 对于在汉魏故城保护工作中有显著成绩的单位或者个人，由市人民政府或者市文物行政部门给予表彰、奖励。

第十六条 违反本条例，有下列行为之一的，由市文物行政部门或者其委托的汉魏故城保护管理机构责令改正，情节严重的，按下列规定予以处罚：

(一)违反第六条规定，擅自移动、损坏汉魏故城保护标志、界桩等保护设施的，处200元以下罚款；

(二)违反第十条第一款规定，在汉魏故城保护范围内进行与汉魏故城保护无关的工程建设或者爆破、钻探、挖掘等作业，危害遗址安全的，处5万元以上50万元以下罚款；擅自建设生产、生活设施的，处2000元以上1万元以下罚款；违反第十条第二款规定，在建设控制地带内进行工程建设时，工程设计方案未履行报批手续，对汉魏故城安全和历史风貌造成破坏的，处5万元以上50万元以下罚款；

(三)违反第十二条第(一)项规定的，处 200元以下罚款；违反第十二条第(二)、 (三)、 (四)项规定的，处500元以上2000元以下罚款；违反第十二条第(五)、(六)项规定的，处2000元以上1万元以下罚款；违反第十二条第(七)项规定的，处5000元以上5万元以下罚款。

违反本条例，对遗址及其保护设施造成损坏的，应当赔偿损失；因工程建设施工对汉魏故城安全和历史风貌造成破坏的，责令拆除违法建筑或者构筑物，恢复遗址原状；对相关的责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十七条 市文物行政部门、汉魏故城保护管理机构及其工作人员，违反本条例规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，对责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

汉魏故城所在地各级人民政府及其有关职能部门，由于工作失职造成遗址严重破坏的，对责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十八条 本条例自2006年12月1日起施行。市人民政府2001年7月16日公布的《洛阳市汉魏故城保护管理办法》同时废止。