新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民政府


关于印发《克拉玛依市农村公路养护管理暂行办法》的通知

新克政发〔2008〕43号


各区人民政府，市政府各委、办、局，各有关单位：

　　《克拉玛依市农村公路养护管理暂行办法》已经市十二届人民政府第十三次常务会议通过，现印发给你们，请遵照执行。


二○○八年十月九日



克拉玛依市农村公路养护管理暂行办法



第一条 为加强农村公路养护与管理工作，保障农村公路完好畅通，提高农村公路服务水平，根据《中华人民共和国公路法》、《新疆维吾尔自治区实施＜中华人民共和国公路法＞办法》、自治区《关于实施农村公路管理养护体制改革方案的意见》和交通部《农村公路养护管理暂行办法》等法律、法规和政策，结合克拉玛依实际，制定本办法。

第二条 本办法所称农村公路，是指本辖区内的县道、乡道、村道。

县道是指市辖区内具有政治、经济意义，连接区政府所在地和区内乡、商品生产和集散地的公路，以及不属于国、省道的区际间主要公路。

乡道是指主要为乡内部经济、文化、行政服务的公路，以及不属于县道以上公路的乡与外部联络的公路。

村道是指不属于乡道以上公路的建制村之间以及建制村与外部联络的主要公路。

第三条 任何单位和个人不得破坏、损坏或者非法占用农村公路、农村公路用地及农村公路附属设施，不得干涉正常的养护施工作业。

第四条　市交通局是本地区农村公路养护管理的行业主管部门，主要职责是：

（一）负责审核并上报各区交通主管部门编制的农村公路养护建议计划，监督检查养护计划执行情况和养护质量；

（二）积极协调并争取自治区农村公路养护专项资金，并负责此项资金的管理，严格按计划拨付使用；

（三）根据上级交通主管部门颁布的养护标准、技术规范、质评办法等相关规定，结合我市实际，指导各区制定具体的管理制度和办法；

（四）对各区农村公路养护管理工作进行业务、技术指导和人员培训；

（五）组织开展全市农村公路养护质量检查和养护质量评定工作，评定结果作为各区交通主管部门年度工作目标考核的依据之一。

第五条 区人民政府是本区域内农村公路养护管理的责任主体，负责本区农村公路的养护与管理工作，主要职责是：

（一）执行国家和自治区有关农村公路养护管理的政策、法规；

（二）负责本区农村公路养护管理机构的组建；

（三）筹集农村公路养护资金，监督农村公路养护管理工作；

（四）按照“统一领导、分级管理、以区为主、乡村配合”的原则，确定乡人民政府和村民委员会在农村公路养护管理、资金筹措、投工投劳等方面的具体职责。

区人民政府应当建立健全农村公路检查制度，将农村公路管理养护工作纳入区、乡政府年度考核目标。

第六条　区交通主管部门负责本区域内农村公路养护管理的具体工作，主要职责是：

（一）编制上报农村公路养护计划并经批准后组织实施；

（二）筹集和管理本区的农村公路养护资金，严格按计划使用；

（三）组织养护工程的招投标和发包工作并进行检查验收；

（四）组织协调乡政府和村民委员会做好农村公路养护管理以及公路沿线的绿化工作，并进行监督检查、质量评定和业务指导；

区交通主管部门设置农村公路管理养护站，负责农村公路巡查和日常养护工作。

第七条 各级财政、发展改革、国土资源、建设、环保、农业、公安、水利、电力、通讯等行政管理部门，在其职责范围内协同做好农村公路的养护和管理工作。

第八条 农村公路的路政管理，按照《路政管理规定》（交通部令第2号）和自治区的有关规定办理。

第九条 农村公路养护管理坚持以人为本，加强生态环境保护，落实建设、管理、养护并重的方针，确保公路处于良好的技术状态。

第十条　达到四级以上（含四级）标准的农村公路，按本办法进行养护。

新建和改建的农村公路，经验收符合四级以上（含四级）标准的，可列入次年度的养护计划。

第十一条　农村公路养护范围包括公路路基、路面、桥涵、安全设施、绿化及附属设施。养护工作分为日常养护和养护工程。农村公路养护作业，可以采取专业化养护和群众性养护相结合的方式进行。

第十二条　农村公路养护工程应采取向社会招投标的方式，择优选定养护作业单位。

对于等级较低、自然条件特殊等难以通过市场化运作的养护工程及日常养护作业，可实行干支搭配，建设、改造和养护一体化招标的方式，也可采取群众投工投劳、个人（农户）分段承包等灵活多样的方式进行养护。

第十三条　农村公路养护作业，可根据沿线人口分布情况和道路等级差异，采取不同的养护方法。

沿线人口密集、道路等级高、车流量大的路段必须进行经常性养护；沿线人烟稀少，道路等级低、车流量小的路段可进行季节性养护或突击性养护。

第十四条 禁止破坏路线景观、浪费土地资源的行为。农村公路养护用地、砂石料场以及养护需要的挖砂、采石、取土、取水，由区、乡人民政府统筹解决，保证养护需要。

第十五条　农村公路两侧建筑区的控制范围以公路边沟外缘起（无边沟的以坡角外3.5米起），县道、乡道不小于10米、村道不小于5米。

第十六条 进行农村公路养护作业时，作业人员应当穿着安全标志服，作业车辆应当设置明显的作业标志。必要时，在作业区间或施工路段两端设置明显的施工标志。

第十七条　因严重自然灾害致使农村公路中断或严重损坏时，区、乡人民政府和村民委员会应及时组织抢通并修复，必要时可动员和组织沿线机关、团体、企事业单位、农村居民参与抢修，尽快恢复交通。

第十八条　农村公路养护资金的筹集与管理，应遵循多方筹措、分级管理、专户存储、专款专用的原则，并健全养护资金使用和监管制度，提高使用效率。

第十九条 农村公路日常养护资金最低标准为：三级公路每年每千米2500元，四级公路每年每千米2000元。

第二十条 公路资金的安排和管理，应建立各项管理制度，做到账务公开，并接受上级交通主管部门和财政部门的监管，同时接受审计。

第二十一条 农业综合开发区的道路养护管理，参照本办法执行，养护资金由市财政安排。

第二十二条　本办法由市交通局负责解释。

第二十三条　本办法自公布之日起施行。










中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令
（第5号）


　　现公布《证券公司管理办法》，自2002年3月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主席 周小川

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年十二月二十八日


证券公司管理办法


第一章 　总　则

　　第一条　为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。

　　第二条　本办法适用于在中国境内注册的证券公司。

　　第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。



第二章　证券公司的设立、变更和终止

　　第四条　经纪类证券公司可以从事下列业务：

　　（一）证券的代理买卖；

　　（二）代理证券的还本付息、分红派息；

　　（三）证券代保管、鉴证；

　　（四）代理登记开户。

　　第五条　综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：

　　（一）证券的自营买卖；

　　（二）证券的承销；

　　（三）证券投资咨询（含财务顾问）；

　　（四）受托投资管理；

　　（五）中国证监会批准的其他业务。

　　证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。

　　第六条　设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：

　　（一）具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员；

　　（二）有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；

　　（三）中国证监会规定的其他条件。

　　第七条　设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：

　　（一）证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十；

　　（二）有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；

　　（三）有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行；

　　（四）高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。

　　第八条 　设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：

　　（一）有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离；

　　（二）具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员；

　　（三）有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；

　　（四）中国证监会规定的其他条件。

　　第九条　证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：

　　（一）申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；

　　（二）累计亏损达到注册资本百分之五十的；

　　（三）资不抵债或不能清偿到期债务的；

　　（四）或有负债总额达到净资产百分之五十的；

　　（五）中国证监会规定的其他情形。

　　第十条　经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监会申请变更为综合类证券公司。

　　第十一条　证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。

　　第十二条　综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。

　　设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。

　　综合类证券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。

　　第十三条　设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：

　　（一）注册资本不少于人民币五亿元；

　　（二）具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于十人；

　　（三）符合综合类证券公司的相关条件。

　　第十四条　设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：

　　（一）注册资本不少于人民币五亿元；

　　（二）具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于十人；

　　（三）符合综合类证券公司的相关条件。

　　第十五条　境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。

　　第十六条　境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。

　　中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和中国证监会的规定。

　　第十七条　证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：

　　（一）撤销或转让分支机构；

　　（二）变更业务范围；

　　（三）增加或者减少注册资本；

　　（四）证券营业部异地迁址；

　　（五）修改公司章程；

　　（六）合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产；

　　（七）中国证监会认定的其他事项。

　　第十八条　证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：

　　（一）变更公司名称

　　（二）变更总公司、分公司的住所；

　　（三）证券营业部和证券服务部的同城迁址；

　　（四）中国证监会认定的其他事项。

　　第十九条　证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。

第三章　证券从业人员管理

　　第二十条　证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格。

　　中国证监会按照规定对证券公司高级管理人员实行任职资格管理。

　　第二十一条　申请证券从业资格应当具备下列条件：

　　（一）年满18周岁且具有完全的民事行为能力；

　　（二）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录；

　　（三）具有大学专科以上学历，或高中毕业并有二年以上工作经历；

　　（四）通过中国证监会或其认可机构组织的资格考试；

　　（五）法律、法规和中国证监会规定的其他条件。

　　第二十二条　有下列情形之一的，不能取得证券从业资格：

　　（一）有公司法第五十七条和证券法第一百二十六条规定的情形;

　　（二）在申请证券从业资格前一年受过与金融业务有关的行政处罚的；

　　（三）被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；

　　（四）中国证监会认定的不适合从事证券业务的其他情形。

　　第二十三条　证券公司高级管理人员任职应当具备以下条件：

　　（一）取得一种证券从业资格，并从事证券工作3年以上。

　　未取得证券从业资格证书的，应从事证券或证券相关工作5年、或金融工作8年或经济工作10年以上；

　　（二）遵守法律法规和中国证监会的有关规定，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录；

　　（三）熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力；

　　（四）法律、法规和中国证监会规定的其他条件。

　　第二十四条　有下列情形之一的，不得担任证券公司的高级管理人员：

　　（一）公司法第五十七条和证券法第一百二十五条规定的情形；

　　（二） 因从事非法经营活动受到行政处罚未逾3年的；

　　（三） 因涉嫌违法、违规行为处于接受调查期间的；

　　（四） 个人或家庭负有较大的债务且到期未清偿的；

　　（五） 对被证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；

　　（六） 中国证监会规定的不宜担任高级管理人员的其他情形。

　　第二十五条　中国证监会或其授权机构负责对证券公司从业人员进行注册及日常监督管理。

第四章 　内部控制与风险管理

　　第二十六条　证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。

　　第二十七条　证券公司应当建立独立董事制度。证券公司有下列情况之一时，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一：

　　（一）董事长和总经理由同一人担任时；

　　（二）内部董事占董事人数五分之一以上时；

　　（三）证券公司主管部门、股东（大）会或中国证监会认为必要时。

　　前款所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其独立性关系的董事。

　　第二十八条　证券公司应当加强内部管理，按照中国证监会的要求，建立严格的内部控制制度。

　　第二十九条　证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开管理，以防止利益冲突。

　　第三十条　综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构，证券经纪公司应当设立合规审查岗位，负责对公司经营的合法合规性进行检查监督。主要合规审查人员应当在中国证监会备案。

　　第三十一条　证券公司应当要求内部稽核部门对公司内部控制进行定期评审并聘请会计师事务所对公司内部控制进行年度评审，及时发现和改进存在的问题，防范和化解风险。

　　第三十二条　证券公司不得兴办实业，不得购置非自用不动产。

　　本办法颁布之前证券公司已有的非证券类资产应当依照有关法律法规和中国证监会的规定进行清理。

　　第三十三条　证券公司必须遵守下列财务风险监管指标：

　　（一）综合类证券公司的净资本不得低于两亿元。经纪类证券公司的净资本不得低于两千万元。

　　净资本是指证券公司净资产中具有高流动性的部分，有关净资本的计算规则由中国证监会另行制定。

　　（二）证券公司净资本不得低于其对外负债的百分之八。

　　（三）证券公司流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）。

　　（四）综合类证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的九倍。

　　（五）经纪类证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过其净资产额的三倍。

　　第三十四条　证券公司出现下列情况，必须在三个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策：

　　（一）净资本低于中国证监会规定金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；

　　（二）净资本低于证券公司对外负债的百分之十的；

　　（三）综合类证券公司流动资产余额低于流动负债余额的百分之一百二十的；

　　（四）综合类证券公司对外负债超过净资产八倍的；

　　（五）经纪类证券公司对外负债超过净资产二倍的。

　　第三十五条　证券公司因突发事件无法达到第三十三条规定的要求时，应在一个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策。中国证监会可以根据不同情况，暂停其部分证券业务直至责令其停业整顿。

　　第三十六条　证券公司应按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。

第五章　日常监管

　　第三十七条　证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。

　　证券公司及其分公司、证券营业部不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。

　　除中国证监会依照本规定注销许可证外，任何单位不得扣押或者收缴许可证。

　　第三十八条　证券公司应当每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称、地址、电话及主要负责人的姓名。

　　第三十九条　证券公司从事证券业务应当遵循公平竞争的原则，其收费标准不得违反国家有关部门的规定。

　　第四十条　证券公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计制度，建立健全的财务、会计管理办法，不得在法定会计账册外设立账册。

　　第四十一条　证券公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其财务报告进行审计。

　　证券公司必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案；证券公司更换聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。

　　中国证监会可以要求证券公司更换会计师事务所。

　　第四十二条　证券公司应当按照中国证监会的要求报送财务报表、业务报表和年度报告。

　　第四十三条　中国证监会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度。中国证监会对证券公司在经营管理中出现的问题，可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。

　　第四十四条　中国证监会可以对证券公司进行检查和调查，并可以要求证券公司提供、复制或者封存有关文件、帐册、报表、凭证和其他资料。

　　证券公司及有关人员对中国证监会的检查和调查，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

　　第四十五条　证券公司必须按照中国证监会的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密或者被篡改。

　　第四十六条　中国证监会可要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由证券公司支付；中国证监会也可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由中国证监会支付。



第六章　附　则

　第四十七条　本办法自2002年3月1日起施行。