证券投资基金管理暂行办法实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引(试行)》
中国证券监督管理委员会
证券投资基金管理暂行办法实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引(试行)》
（1997年12月12日 中国证券监督管理委员会发布）
一、根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。
二、《基金管理公司章程必备条款指引》（以下简称《章程指引》)仅就基金管理公司章程的必备条款作出规定。
三、基金管理公司章程必须具备《章程指引》的内容，公司不得擅自修改或者删除《章程指引》要求必备的内容。经报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意后，公司可以在不改变《章程指引》原则的前提下，对《章程指引》要求的内容作合理的调整和变动。
四、基金管理公司章程除必须具备《公司法》和《章程指引》要求的内容外，还可以根据实际情况增加其他内容。
五、本准则规定的基金管理公司章程应包括以下各章：
(一)总则
(二)经营宗旨、经营范围和注册资本
(三)股东、出资比例和股份转让
(四)股东权利和义务
(五)股东会
(六)董事会
(七)监事或监事会
(八)经理
(九)经营管理
(十)财务会计和利润分配
(十一)合并和分立
(十二)解散和清算
(十三)章程修改
(十四)附则
六、除非另有说明，本准则中的公司或本公司指基金管理公司，章程或本章程指基金管理公司章程。
七、本准则由中国证监会负责解释和修改。
八、本准则自公布之日起实施。
章程正文
一、总则
(一)章程应载明规定公司章程约束力的下列条款：
自公司成立之日起，本章程即成为规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东与股东之间权利和义务关系的具有法律约束力的文件。
股东可以依据章程起诉公司、董事、监事、经理和其他高级管理人员，公司可依据章程起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东也可以依据章程起诉另一股东。
除非有特别说明，本章程所称其他高级管理人员是指公司副经理、财务负责人。
(二)章程须载明规定基金管理公司组织形式的条款基金管理公司的组织形式为有限责任公司。
(三)章程须载明公司的名称
公司名称中文全称：××基金管理有限责任公司；
公司名称英文全称。
(四)章程须载明公司住所并对公司须具备的办公条件作出明确规定
公司须有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。
二、经营宗旨、经营范围和注册资本
(一)章程须载明规定公司经营宗旨的条款：
例如，公司的经营宗旨为：根据国家法律、法规及其他有关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，以专业经营方式管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益，从而使公司稳步、健康发展。
(二)章程应规定公司的经营范围为:
1基金管理业务；
2发起设立基金。
(三)章程应载明公司注册资本的条款
基金管理公司的注册资本不得少于1000万元人民币。
三、股东、出资比例和股份转让
(一)章程应载明公司股东及主要发起人的情况
股东情况应包括：名称、住所、法定代表人、注册资本和经营范围等。
主要发起人情况应包括：名称、住所、法定代表人、注册资本和经营范围等。
(二)章程应载明规定公司股东出资方式和出资比例的条款章程应规定股东只能以货币方式认缴出资额。
(三)章程应载明规定股东转让股份的条款章程应规定股东转让其公司股份须经中国证监会批准。
四、股东权利和义务
章程应载明股东有权获取下列信息、资料的条款：
1公司章程；
2公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的个人简历；
3股东会议的会议记录；
4公司依规定披露的其他信息、资料。
五、股东会
章程应明确规定股东会的职权，尤其应对公司经营方针、经营目标、经营范围等事项发生变化的批准程序作出具体规定。
六、董事会
(一)章程应对董事任职资格和限制作出明确规定
被中国证监会认定为市场禁入者，在其市场禁入期间和禁入期限届满后两年内，不得担任公司董事；
被中国人民银行取消金融机构高级管理人员任职资格的人员，不得担任公司董事；
《公司法》第五十七、五十八条规定的人员，不得担任公司董事；
受过其他处罚不适宜担任公司董事的人员，不得担任公司董事。
(二)章程应载明董事义务的下列条款：
1公司董事在行使权利、履行义务时，应当以一个合理、谨慎的人在相似的情形下所应当表现的谨慎、勤勉和技能为其所应为的行为；
2董事应当遵守法律、法规、公司章程及其他有关规定。忠实履行职责，维护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益有冲突时，应当以公司和股东的最大利益为行为准则，保证：
(1)除公司章程另有规定或者经股东会在知情的情况下批准外，不得同本公司订立合同或者进行交易；
(2)不得利用内幕信息为自己或者他人谋取利益；
(3)不得利用职务便利为自己或者他人侵占或者接受本应属于公司的商业机会；
(4)不得将公司资产及公司所管理的基金资产以个人或者以其他个人名义开立账户储存；
(5)除非股东会在知情的情况下作出同意的决定，不得公开其在任职期间所获得的涉及本公司的商业秘密。
3董事应当谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的职权，保证:
(1)公平地对待所有股东；
(2)认真阅读公司的各项商务、财务报告；
(3)亲自行使公司所赋予的职权，不得受他人操纵，非经法律、行政法规允许或者得到股东会在知情的情况下批准，不得将其职权转授他人行使；
(4)不干预公司管理和运作基金的日常业务；
(5)不向公司职员索取或调阅有关基金尚未公开的投资计划、投资意向、投资时间等商业秘密。
(三)章程应载明董事禁止行为的条款
公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员，不得直接或间接买卖股票。
(四)章程应对董事报酬作出明确规定
公司应与董事订立事前经股东会批准的书面合同，规定其作为公司董事应取得的报酬。
七、监事或监事会
公司经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于3人。
公司股东人数较少和经营规模较小的，可以设1至2名监事。前述关于董事任职资格限制、董事义务和禁止行为的条款适用于监事。
八、经理
(一)章程应当载有规定经理及其他高级管理人员任职资格的以下内容的条款：
1自然人；
2有大学本科以上学历；
3有3年以上证券业或者5年以上金融业工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识；
4具有基金管理从业人员资格；
5中国证监会要求的其他条件。
前述关于董事任职资格限制的条款适用于经理及其他高级管理人员。
经理及其他高级管理人员不得在任何其他营利性机构兼职。
(二)章程应载明规定经理义务的条款
前述关于董事义务条款的第一项内容适用于经理及其他高级管理人员。
(三)章程应载明规定公司解聘经理及其他高级管理人员条件和程序的条款
公司董事会认为有充分、合理的理由须解聘公司经理及其他高级管理人员的，应报中国证监会同意。
九、经营管理
(一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：
1公司实行投资分析、决策和操作相分离的制度；
2公司设立内部稽核部门，建立稽核制度；
3公司运用所管理的基金资产进行投资，应符合基金契约和托管协议的规定。
(二)公司不得与任何人订立将公司所管理基金资产的业务交于该人负责的合同或协议。
(三)章程应载明对公司组织机构和主要从业人员要求的条款
公司根据《公司法》等有关法律，设置组织管理机构，聘用管理人员。
(四)章程应载明公司自有资金运用限制的下列条款：
1公司应保持满足日常需要的足额营运资金；
2公司作为基金发起人在基金募集时，认购的基金单位，自基金成立之日起至少1年内不得赎回或者转让。前述期满后，其持有的基金单位份额应达到规定比例的最低要求。
(五)章程应载明公司禁止行为的下列条款:
1以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
2从事任何形式的证券承销业务；
3从事除国家债券以外的其他证券自营业务；
4从事资金拆借业务；
5动用银行信贷资金从事基金投资；
6将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
7从事证券信用交易；
8以基金资产进行房地产投资；
9从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
10基金之间相互投资；
11将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；
12依据法律、法规及中国证监会的规定禁止从事的其他行为。
十、财务会计和利润分配
(一)章程应载明公司财务信息披露的条款
公司应于每一基金会计年度终了后在规定的时间内制作财务报告，并聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计，经股东会审议通过后，及时报送中国证监会。
(二)章程应载明规定会计师事务所聘任和解聘程序的条款
1公司聘用具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对公司的年度财务情况进行审计；
2公司聘用、解聘会计师事务所必须经股东会审议通过，并报中国证监会备案。
十一、合并和分立
章程须载明公司合并、分立须报中国证监会批准后生效的条款。
十二、解散和清算
章程须载明公司的解散和清算须报中国证监会批准后生效的条款。
十三、章程修改
章程须载明章程的修改须报中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登记后生效的条款。
十四、附则
章程须载明章程经中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登记后生效的条款。
鹤壁市人民政府办公室转发市规划局等部门关于鹤壁市城市商业服务设施规划管理规定的通知
河南省鹤壁市人民政府办公室
鹤政办〔2006〕58号
鹤壁市人民政府办公室转发市规划局等部门关于鹤壁市城市商业服务设施规划管理规定的通知
各县、区人民政府，市人民政府各部门：
市规划局、房管局、商务局等部门制定的《鹤壁市城市商业服务设施规划管理规定》已经市政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
二○○六年十一月二十三日
鹤壁市城市商业服务设施规划管理规定
市规划局 市房管局 市商务局
（二○○六年十月二十日）
第一条 为加强和规范我市城市商业服务设施规划管理，明确我市城市商业服务设施规划导向和布局原则，促进商业服务业健康发展和市容环境整洁有序，增强城市商业服务功能，根据《城市规划法》和《商务部、财政部、建设部关于进一步做好城市商业网点规划制定和实施工作的通知》（商建发〔2005〕378号）等有关法律、法规和文件要求，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于我市城市规划区范围内所有商业服务设施的规划管理。
第三条 本规定所称的商业服务设施，是指从事商品流通、为生产经营和生活服务的经营场所，包括零售商店、餐饮店、商业街、购物中心、商品交易市场、汽车修理清洗店及其他生活服务设施。
第四条 城市商业服务设施布局坚持相对集中、分级布局、结构合理、规模适度、业态适宜、功能完善的原则，注重大中型与小型、新建与改造、集中与分散、综合与专业相结合，避免过多或过少、过分集聚或过分分散、重复建设或功能缺乏。
城市商业服务设施分为市级商业服务中心、区域商业服务中心、社区商业服务中心、小区便民服务中心和商业街等。
商业服务设施布局必须符合城市总体规划、商业服务网点专项规划和控制性详细规划的要求。
第五条 市级商业服务中心应结合区位优势，提高商业集聚程度，推进经营结构调整，完善经营服务功能，拓展延伸经营服务领域，增强城市商业氛围。
鼓励设置百货店、专业店、专卖店、文化娱乐网点；适度设置超市、便利店、餐饮网点、生活服务网点；限制设置大型综合超市、仓储商店、菜市场、集贸市场。
第六条 区域商业服务中心以服务于区域居民消费为主，兼有一定的集聚辐射功能，应结合区域特点和商业发展基础条件，突出购物、交易、餐饮、娱乐、文化、休闲、服务等功能，形成各自特色。
鼓励设置百货店、专业店、专卖店、超市、便利店、餐饮网点、文化娱乐网点；适度设置购物中心、大型综合超市、生活服务网点；限制设置菜市场、仓储商店、集贸市场。
第七条 社区商业服务中心以新型社区购物中心为主体，建设发展融合各种新型业态和服务功能的现代社区商业。
鼓励设置社区型购物中心、超市、便利店、专业店、菜市场、餐饮网点、生活服务网点；适度设置大型综合超市、专卖店、文化娱乐网点；限制设置百货店、仓储商店、集贸市场。
第八条 小区便民服务中心主要为居住小区居民日常生活提供服务，应在小区内部结合居民出行路线设置。
鼓励设置小型副食品店、土产日杂店、净菜店、烟酒店、文化用品店、储蓄邮政所、诊所药店、缝纫店、家电维修店；适度设置小型餐饮店、理发店、家电、五金店、照相馆、音像店、文化娱乐网点；限制设置综合超市、仓储商店、集贸市场。
第九条 商业街应注意发挥区域历史文化、人文环境、商业特色等优势，重点建设信息、通讯、花卉、儿童玩具、家用电器、装潢、文化用品、小商品、汽车修配等适合现代消费趋势的专业特色街。
鼓励设置与专业街特点相关的专业店、专卖店；适度设置为专业街配套服务的商业服务业；限制设置与专业街特点无关的业态和业种。
第十条 小单元（每个营业单元建筑面积小于300M2）联排式商业服务用房，仅限于沿城市次干道、城市支路、居住区道路和在城市规划确定的商业街两侧规划建设，不得沿城市主干道规划建设;原有不符合要求的小单元联排式商业服务用房，在城市改造过程中逐步调整和取消。车辆修理、清洗店不得直接沿城市主、次干道两侧设置。
第十一条 高层住宅或高层公共建筑经城市规划部门批准可兼容部分商业服务用房，但商业服务部分的建筑面积不得超过总建筑面积的25%；其他住宅或公共建筑原则上不得兼容商业服务设施。所有工业建筑均不得兼容商业服务设施。
第十二条 城市规划部门要加强对商业服务设施的规划管理，在组织编制城市总体规划和详细规划时，对商业服务设施要科学布局，明确功能定位。对于兼容商业的住宅或公共建筑，城市规划部门在办理《建设工程规划许可证》时，应明确标注各类使用性质建筑的部位、层次、建筑面积等。
第十三条 房产管理部门要加强对商业用房租赁市场的管理，出租房必须依法到房产管理部门进行商业用房租赁登记备案，办理《房屋租赁证》。非商业用房不得批准作为商业用房租赁，不符合城市规划的商业用房不予办理房产手续。
第十四条 商务部门要加强商业网点行业规划、业态设置的指导、协调等工作。
第十五条 对于擅自变更建设用地和建筑物使用性质的，城市规划部门应及时查处，限期纠正。未取得规划部门核发的建设工程竣工规划验收合格证明的工程，房管部门不予办理房产手续。城市规划、房管、商务等部门要建立联动机制，某一部门发现违犯本规定的问题要及时函告其他部门配合处理。
第十六条 本规定由市规划局负责解释。
第十七条 本规定自2006年12月10日起施行。